6月12日，美國財政部、國務院和商務部宣布，300多個個人和實體上了制裁名單，其中42家是中國企業，當中4家是跨境物流企業。

在全球化的經濟背景下，跨境電商企業迅速發展，成為國際貿易的重要組成部分。然而，隨著業務的拓展，這些企業也面臨著越來越復雜的國際政治和經濟風險，尤其是美國財政部海外資產控制辦公室（OFAC）的制裁風險。OFAC目前管理著38個制裁計劃，針對全球范圍內的個人、實體以及國家實施經濟和貿易限制措施。目前，被美國列入各類制裁名單的中國企業總數已超過1000家。

OFAC的制裁可不只是美國的事，它影響全球，特別是用美元的交易。一級制裁針對美國主體，次級制裁則可能波及到全球。作為參與全球貿易活動的中國跨境企業，又是俄羅斯的近鄰，了解這一風險并提高風險意識是非常必要的！

本文將探討跨境電商企業如何規避這些風險，確保合規經營。

一、了解OFAC制裁的基礎知識

首先，企業需要了解OFAC的制裁機制，包括一級制裁和次級制裁。一級制裁主要針對美國主體及與美國有連接點的外國主體，而次級制裁則針對全球范圍內的實體和個人，即使它們與美國沒有直接聯系。了解這些基礎知識有助于企業識別潛在的合規風險。

二、 識別和規避美國連接點

美國連接點是指任何可能觸發OFAC制裁的美國元素，如使用美元結算、涉及美國原產商品或服務、通過美國金融機構進行的交易等?？缇畴娚唐髽I在開展業務時，必須識別這些連接點，并采取措施規避風險。

三、盡職調查

在與新的商業伙伴或客戶建立關系之前，企業應進行盡職調查，包括檢查OFAC的制裁名單，以確認潛在合作伙伴或客戶是否受到制裁。此外，企業還應評估交易的合規性，確保不涉及被制裁的國家或地區。

四、建立內部合規體系

根據OFAC發布的《合規承諾框架》，企業應建立一個基于風險的制裁合規項目（SCP）。這包括：

管理層承諾：高級管理層應審查和批準公司的制裁合規體系，確保合規部門有足夠的權力和自主性。

風險評估：識別潛在的制裁風險，包括客戶、產品、服務、供應鏈等。

內部控制：制定書面政策和程序，實施能夠處理OFAC風險評估結果的內部控制。

審計和測試：定期進行內部審計和測試，確保合規體系的有效性。

培訓：向員工和利益相關者提供信息和指導，為高風險員工提供專門的培訓。

記錄保存：建立和維護與OFAC相關的記錄保存政策。

應對機制：建立應對機制，一旦發現可能違反OFAC規定的行為，立即采取措施。

五、交易合同中的OFAC制裁合規條款

在交易合同中加入OFAC制裁合規條款，包括信息披露、用途和銷售地限制、合同救濟權利、陳述和保證、承諾遵守OFAC規定等，可以降低違反制裁規定的可能性，并減輕潛在的法律后果。

六、持續監測和改進

企業應持續監測國際政治經濟形勢的變化，及時更新風險評估和內部控制措施。同時，根據OFAC的更新和業務的發展，持續改進合規體系。

跨境電商企業在開展全球業務時，面臨著OFAC制裁的嚴峻挑戰。通過了解制裁機制、識別和規避美國連接點、進行盡職調查、建立內部合規體系、在交易合同中加入合規條款以及持續監測和改進，企業可以有效規避這些風險，保護自身免受制裁影響，維護企業聲譽和業務連續性。

來源：跨境易稅通

加入賣家交流群
快速對接各種平臺優質資源

標簽：中東海運物流什么是小包專線泰國物流空運上海到泰國運價巴勒斯坦專線聰聰物流以色列跨境電商市場廣州到泰國海運專線俄羅斯物流物流快遞文件到馬來西亞